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清单准入-市场监管总局将相关私募基金登记注册数据信息全面推送协会

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監管部門表示,此舉目的在於通過納入市場准入負面清單對私募基金進行規範,在全國實行統一的准入標準、統一的監管措施等,推動「非禁即入」普遍落實,將應屬於市場主體的「自主權」賦予市場主體;同時,通過信息共享,保障將私募基金及時納入法律監管範圍。

三是探索登記備案分類分道。依據管理人合規誠信情況以及產品風險特徵,明確差異化辦理標準和流程,探索適用「先備案,后抽查」程序,切實提高登記備案效率,引入合規正向激勵機制。

清單首次對私募基金行業管理提出明確要求,非金融機構、不從事金融活動的企業,在註冊名稱和經營範圍中原則上不得使用「基金管理」(注:指從事私募基金管理業務的基金管理公司或合夥企業)字樣;凡在名稱和經營範圍中選擇使用「基金管理」字樣的企業(包括存量企業),市場監管部門將註冊信息及時告知金融管理部門,金融管理部門、市場監管部門予以持續關注,並列入重點監管對象。

近日,國家發展改革委、商務部公布了《市場准入負面清單(2019年版)》,市場准入負面清單之外,各類市場主體皆可依法平等進入,不得另設門檻和隱性限制。

同時,此次《市場准入負面清單(2019年版)》在維持不設行政許可的制度框架下,設立了進一步密切跨部門間的信息共享和執法協調安排,提升監管效能。在增量私募機構准入的過程中,將打通工商登記和金融監管機構的信息共享機制和雙向聯動。

監管部門同時強調,該項規定僅是要求不從事私募業務的企業,原則上不得以「基金管理」命名,實際操作中,如有註冊名稱中含有「基金管理」的企業,市場監管部門應將其註冊信息告知金融管理部門。對確實從事該行業的,並未提高准入門檻,並不是設置准入許可或禁入規定。

但是,也有不少市場主體反映,私募基金行業存在市場准入難的問題。一方面,各地對私募基金行業註冊標準不一、流程不透明,局部「開開停停」的短期管制措施導致行業預期不穩定;另一方面,存在准入隱性壁壘,對民營私募管理機構存在歧視性政策,「玻璃門」「彈簧門」「旋轉門」還不同程度存在;同時,一些以「基金管理」名義從事私募基金業務的機構,違背行業發展規範,誤導、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時有發生,甚至出現以此為名的非法集資等違法犯罪行為。

為此,《市場准入負面清單(2019年版)》對私募基金行業管理提出了新的要求,非金融機構、不從事金融活動的企業,在註冊名稱和經營範圍中原則上不得使用「基金管理」字樣。

一是提升登記備案標準化和透明度。進一步細化、量化登記備案標準,全面前置公布登記備案所需各項材料清單,近期擬發佈新版《私募投資基金備案須知》,穩定市場預期、提升合規自覺。

原標題:私募首次被納入市場准入負面清單 「非禁即入」可落實

五是為創業投資基金提供差異化服務。持續落實《國務院關於促進創業投資持續健康發展的若干意見》,對創業投資基金登記備案設置專人專崗服務,探索「分道制」備案,認真落實創業投資寬准入要求,配合優化創業投資基金反向挂鉤政策,落實好創業投資基金稅收優惠政策。

六是推進私募行業信用體系建設。進一步豐富數據來源,完善行業監測指標,整合司法、監管、自律等多維數據,對管理人進行全面、客觀畫像,夯實市場化信用記錄、信用管理和信用運用體系基礎。

據中國證券投資基金業協會相關負責人透露,基金業協會已經與市場監管總局簽署了信息共享合作協議,市場監管總局將相關私募基金登記註冊數據信息全面推送協會,協會正加快開發建設數據信息對接平台,建成后將實現數據信息全面共享。

中基協八項舉措落實清單制度私募行業因信用而生,高度依賴從業者自身誠信和專業能力,信用體系建設是關乎基業長青的基礎工程和長遠之道。

業內人士表示,清單着眼于破解私募基金行業准入難、特別是民營企業准入難問題,明確了政府對私募基金行業市場准入管理的邊界,通過更加規範透明的准入環節管理,力求將真正從事私募基金行業的企業與打着「私募基金」旗號從事其他活動乃至違法犯罪活動的企業區分開來,目標是進一步維護市場公平,公開准入標準,降低准入門檻,破除隱性壁壘,鼓勵支持優質私募基金企業充分發展,同時也更好保護投資者合法權益,防範和化解行業風險。

四是壓實中介機構責任。引導律師事務所、會計師事務所等中介機構提高專業能力及合規意識,建立常態化律師、會計師等溝通培訓機制,通過中介機構傳導落實合規要求,形成專業分工、相互制衡的行業生態。

二是健全信息公開公示制度。豐富官網信息公示維度,實施登記備案進展過程公示,強化管理人經營能力的持續公示,豐富辦理結果公示等,打造立體公示網絡,更好地發揮互動參与和社會監督作用。

協會表示將從八個方面落實市場准入負面清單制度。

七是持續破除私募行業隱性准入壁壘。嚴格落實國務院市場准入負面清單之外「不得另設門檻和准入限制」管理要求,配合相關部門堅決糾正個別地方對私募基金行業「實審批」「停註冊」等矯枉過正做法,着力破除市場准入隱性壁壘,確保各種所有制市場主體依法享有同等准入待遇。

中國證券投資基金業協會表示,此次私募行業負面清單制度的確立,是對私募「非持牌、受監管」體制的進一步完善,將進一步健全行業信用體系,發揮市場機製作用,為信用記錄良好、內部治理穩健、具備專業投資能力的優質私募機構脫穎而出塑造更加有利的環境。

業內人士表示,清單將鼓勵真私募基金管理人進入市場,同時讓打着「私募基金」名義而不真正從事這一業務的「偽私募」出清。

八是積極爭取將私募基金行業納入放寬市場准入試點。《全國深化「放管服」改革優化營商環境電視電話會議重點任務分工方案》(國辦發〔2019〕39號)要求,以服務業為重點試點進一步放寬市場准入限制。協會將積極加強與國家發展改革委等牽頭部門溝通,爭取圍繞國家重大戰略,將私募基金髮展納入試點範圍,在大力完善備案登記工作基礎上,提升市場准入、募資、退出、稅收等環節便利化程度,形成制度紅利,為行業有序健康發展拓展更大空間。

清單並未提高私募准入門檻近年來,私募基金行業監管體制和信用體系逐步建立健全,行業規範度、透明度不斷提升,服務實體經濟和創新創業成效顯現,已成為我國多層次資本市場中充滿活力、富有潛力的重要部分。

今日关键词:2020年度国考开考