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基金投资者-恒信基金在对恒佳股权深圳碧桂园项目资金募集时

柯洁清华大学报到

其五,2017年4月28日至立案調查日,恆信基金先後發生副總經理、總經理、董事長等高管人員信息變動,但恆信基金未按規定向中國證券投資基金業協會報告並在私募基金登記備案系統填報和更新。

其一,恆信基金未按照規定辦理廣東恆佳股權投資合夥企業(有限合夥)基金(以下簡稱恆佳股權)備案手續。

其四,恆信基金在對恆佳股權深圳碧桂園項目資金募集時,沒有自行或委託第三方機構對恆佳股權進行風險評級。

廣東證監局表示,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的有關規定,該局對恆信基金違規行為進行了立案調查、審理。經查明,恆信基金存在五大違規事實。

廣東證監局8月13日公告,因廣東恆信基金管理有限公司(恆信基金)存在向投資者承諾最低收益等五方面違規情況,對恆信基金及其董事長給予警告,並分別處以三萬元和二萬元罰款。

其三,恆信基金作為恆佳股權的基金管理人,在進行深圳碧桂園項目募集時,沒有採用問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,沒有讓投資者書面承諾符合合格投資者條件,也沒有製作風險揭示書,由投資者簽字確認。

根據上述違規行為,廣東證監局決定對恆信基金給予警告,並處以三萬元罰款;對鍾優西給予警告,並處以二萬元罰款。(劉昌源)

其二,恆佳股權在深圳碧桂園項目的合夥協議約定實質上是向投資者承諾約定最低收益。

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