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责令证券-国内首批获得证券投顾牌照的证券投资咨询公司

美国将恢复死刑

承諾「100%準確率」「這個票100%成功」,「咱們這是100%的準確率」,「一個月至少20%收益」,「下跌絕不可能發生」,「一個周期下來肯定能把虧損賺回來」,「保收益的100%準確率」,「只要你按照老師指令操作,一隻股就能把費用賺回來」,「大概做一個半月收益50%」,「兩個月整體收益40%以上」等。

日前,北京證監局發佈通知稱,北京首證投資顧問有限公司(以下簡稱「首證投顧」)因存在承諾收益,以及虛假、不實、誤導性宣傳違規行為,決定給予責令公司改正、暫停新增客戶1年的處罰。

上述信息均為首證投顧部分業務人員通過微信向客戶發送的。據了解,首證投顧業務人員除了違規承諾收益外,還存在虛假、不實、誤導性宣傳違規行為。根據北京證監局披露的內容來看,首證投顧部分業務人員通過微信還向客戶發送了「這個是我們公司在證監會備案的對公賬戶」、「我們的價格是經過證監會統一批准的,你不要猶豫」,以及「老師推薦的每一隻股票都在證監會有備案,隨時可查」等信息。

本報記者王寧一起違規宣傳被監管責令整改並暫停新增客戶1年的處罰浮出水面。

北京證監局表示,上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第二十四條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,現責令公司改正,暫停新增客戶1年。公司應在收到本決定之日起,立即開展全面整改,嚴格落實《證券投資顧問業務暫行規定》等規定,切實提高公司合規管理水平,在暫停期內按月報送整改進度情況。

同時,未經有關部門批准,不得以公開方式募集資金,不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動,不得發放貸款,不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保,不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益,以及不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。

《證券日報》據此向首證投顧致電,一位徐姓人員表示,「目前關於公司被處罰的情況不是很清楚,暫時無法回答相關問題;公司是否有所整改也暫時不清楚。」「關於採訪也無法協調,公司暫時沒有安排這些工作。」

《證券日報》據此向首證投顧致電,該公司一位徐姓人員表示,公司目前整改情況不是很清楚,也不接受相關採訪。

《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定:證券公司、證券投資諮詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

法人兼董事擁有多家公司記者從首證投顧官網了解到,公司於1997年成立,是國內首批獲得證券投顧牌照的證券投資諮詢公司,編號ZX0013。公司開展的證券投資諮詢業務包括了從事互聯網文化活動,技術開發、技術轉讓、技術諮詢、技術承包、技術服務;投資諮詢,以及企業管理諮詢、信息諮詢和財務諮詢業務。

另一方面,首證投顧的最終受益人是馬會強,馬會強同時持有北京大俠客科技服務中心(有限合夥)56.64%股權,和亞太絲路資本管理有限公司50%的股權,由此來看,馬會強才是首證投顧的實控人。

值得一提的是,首證投顧對外投資企業有兩個,分別是100%控股的海納基金銷售有限公司及持股比例49%的海納財富科技有限公司,後者法定代表人仍然是陳友,同時兼任執行董事;海納智投曾獲得過A輪5000萬元融資,投資方為曲江風投,以投資銀行和證券投資諮詢業務為主體。

根據天眼查顯示,首證投顧法人兼董事長陳友,同時擁有12家公司。首證投顧註冊資本金5000萬元,曾用名北京騰橋投資顧問有限公司,唯一股東是亞太絲路資本管理集團有限公司(以下簡稱「亞太絲路」),主要成員有5人,分別是董事長陳友、董事史薇薇、董事劉啟蓮、經理楊鳳賢、監事蘇洲。

根據《證券投資顧問業務暫行規定》中第四條規定,證券公司、證券投資諮詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。第二十四條規定,證券公司、證券投資諮詢機構應當規範證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為,禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

與此同時,陳友也是亞太絲路的執行董事和法人,而亞太絲路的兩個股東分別是北京鼎盛傳世信息諮詢中心(有限合夥)、北京大俠客科技服務中心(有限合夥)。

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